公司治理概要|中华人寿保险-中华联合人寿保险官网

实际控制人及其控制本公司情况的简要说明

公司实际控制人为中国东方资产管理股份有限公司，中国东方资产管理股份有限公司是我公司控股股东中华联合保险集团股份有限公司的控股股东。

5%以上股东及持股情况

序号	股东名称	持股数量（股）	持股比例	控股股东	股东分类	提名董监事情况
1	中华联合保险集团股份有限公司	2,320,000,000	80%	中国东方资产管理股份有限公司	控制类
2	中华联合财产保险股份有限公司	580,000,000	20%	中华联合保险集团股份有限公司	战略类	董事：邵晓怡

注：公司股东所持股权无质押冻结情况。

近三年股东大会主要决议

会议名称:	2019年第一次临时股东大会
时间及地点:	2019年4月15日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份15亿股，占股份总数（15亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司发行资本补充债券的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司2018年度决算的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司董事尽职考核评价办法》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司监事尽职考核评价办法》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司独立董事管理暂行办法》的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司独立董事津贴方案的议案

会议名称:	2018年年度股东大会
时间及地点:	2019年5月14日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份15亿股，占股份总数（15亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华人寿2018年度董事会工作报告的议案、关于中华人寿2018年度监事会工作报告的议案、关于中华人寿2018年度董事尽职评价报告的议案、关于中华人寿2018年度独立董事尽职评价报告的议案、关于中华人寿2018年度监事尽职评价报告的议案

会议名称:	2019年第二次临时股东大会
时间及地点:	2019年7月11日通讯表决
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份15亿股，占股份总数（15亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华人寿2019年度财务预算的议案、关于中华人寿2019年经营计划和重点工作报告的议案

会议名称:	2019年第三次临时股东大会
时间及地点:	2019年12月6日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于修订中华联合人寿保险股份有限公司章程的议案、关于修订中华联合人寿保险股份有限公司董事会议事规则的议案

会议名称:	2019年第四次临时股东大会
时间及地点:	2019年12月31日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司五年发展规划（2019-2023年）的议案

会议名称:	2020年第一次临时股东大会
时间及地点:	2020年1月21日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于增补薛江为中华联合人寿保险股份有限公司第二届监事会监事的议案

会议名称:	2020年第二次临时股东大会
时间及地点:	2020年4月10日北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦20层N1会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司2019年度财务报告的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司2019年度财务决算的议案、关于修订中华联合人寿保险股份有限公司章程的议案、关于修订中华联合人寿保险股份有限公司董事会议事规则的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司2019年度董事尽职评价报告的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司2019年度独立董事尽职评价报告的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司2019年度监事尽职评价报告的议案、关于增补程基山为中华联合人寿保险股份有限公司第二届监事会监事的议案

会议名称:	2019年年度股东大会
时间及地点:	2020年6月17日北京市丰台区凤凰嘴街3号院1号楼中华保险大厦13层1307会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于《中华联合人寿保险股份有限公司2019年度董事会工作报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2019年度监事会工作报告及监督专项报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年度财务预算报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年经营计划和重点工作报告》的议案

会议名称:	2020年第三次临时股东大会
时间及地点:	2020年7月20日北京市丰台区凤凰嘴街3号院1号楼中华保险大厦13层1307会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于增补徐斌为中华联合人寿保险股份有限公司第二届董事会独立董事的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司调整独立董事津贴的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司资本规划（2020-2022年）的议案

会议名称:	2020年第四次临时股东大会
时间及地点:	2020年10月26日北京市丰台区凤凰嘴街3号院1号楼中华保险大厦13层1307会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司拟增资扩股增加资本金的议案、关于变更中华联合人寿保险股份有限公司增资扩股项目审计机构的议案

会议名称:	2020年第五次临时股东大会
时间及地点:	2020年12月29日北京市丰台区凤凰嘴街3号院1号楼中华保险大厦13层1307会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司聘请普华永道为2020年度审计机构的议案

会议名称:	2021年第一次临时股东大会
时间及地点:	2021年4月13日北京市丰台区凤凰嘴街3号院1号楼中华保险大厦13层1307会议室
出席情况:	出席会议的股东单位共2家，占公司股东总数（2家）的100%，代表股份18亿股，占股份总数（18亿股）的100％。
主要议题及表决情况:	审议并通过了关于中华联合人寿保险股份有限公司2020年度财务报告及审计报告的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年经营情况及重点工作完成情况报告》的议案、关于修订《中华联合人寿保险股份有限公司董事尽职考核评价办法》的议案、关于修订《中华联合人寿保险股份有限公司监事尽职考核评价办法》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年度董事尽职评价报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年度独立董事尽职评价报告》的议案、关于《中华联合人寿保险股份有限公司2020年度监事尽职评价报告》的议案、关于中华联合人寿保险股份有限公司独立董事柏满迎、张俊岩2020年尽职报告的议案

董事和监事简历及履职情况

董事会成员

邵晓怡（董事长）

邵晓怡，女，1976年9月出生，中共党员，经济学硕士，高级会计师。现任中华联合保险集团股份有限公司副总经理、财务负责人，中华联合人寿保险股份有限公司董事长。

邵晓怡女士曾就职于中国建设银行北京城建支行计财部会计员；信永中和会计师事务所有限责任公司审计员；普华永道中天会计师事务所有限公司审计经理；中国财产再保险股份有限公司会计师；中国东方资产管理股份有限公司财务管理部制度处经理、高级经理、财务管理部助理总经理、综合计划与战略协同部副总经理。

邵晓怡女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使董事职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

肖灿军（执行董事）

肖灿军，男，1972年9月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司党委委员、执行董事、总裁。

肖灿军先生1995年4月加入保险行业，历任平安人寿保险股份有限公司北京分公司部门企划岗；新华人寿保险股份有限公司北京分公司业务员、业务主任、营业部经理、崇文支公司经理、分公司营销部经理，总公司个人业务管理部总经理助理，河北分公司筹备组班子成员，河南分公司副总经理，吉林分公司总经理，总公司个人业务管理部总经理，销售总监、东北区域管理中心总经理；汇邦人寿保险股份有限公司（筹）拟任总经理。2021年9月加入中华联合人寿保险股份有限公司。

肖灿军先生在董事任职期间，按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使其职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

柏满迎（独立董事）

柏满迎，男，1962年5月出生，中共党员，北京航空航天大学毕业，博士研究生学历，博士学位。现任北京航空航天大学经济管理学院应用经济学教授，金融工程及应用统计学双专业博士生导师，中华联合人寿保险股份有限公司独立董事。

柏满迎先生主要研究领包括：金融（含保险）风险管理，公司金融经济学，社会保障，保险精算，宏观经济与政策等。

柏满迎先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使董事职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

独立董事任职声明

张俊岩（独立董事）

张俊岩，男，1975年6月出生，中共党员，中国人民大学毕业，研究生学历，法学博士，应用经济学博士后。现任中国人民大学财政金融学院保险系副教授，中华联合人寿保险股份有限公司独立董事，久隆财产保险有限公司独立董事，国寿健康产业投资有限公司独立董事,新华养老股份有限公司外部监事。

张俊岩先生主要研究领域包括：金融与保险、保险法律与监管、民商法学，讲授课程包括保险法、金融法、保险监管、人身保险等。

张俊岩先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使董事职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

独立董事任职声明

徐斌（独立董事）

徐斌，男，1962年5月出生，中共党员，南开大学毕业，博士研究生学历，博士学位。现任首都经济贸易大学人才系教授，中华联合人寿保险股份有限公司独立董事，首都实业投资有限公司外部董事，河北省国有资产控股运营有限公司外部董事。

徐斌先生主要研究领域包括：创新思维、人力资源管理、领导力，在工作分析、职位评估、业绩管理方案设计、薪酬方案设计等人力资源管理领域有丰富的实践与教学经验。

徐斌先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使董事职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

独立董事任职声明.jpg

刘晓昀（独立董事）

刘晓昀，女，1973年1月出生，中国农业大学毕业，博士研究生学历，博士学位。现任中国农业大学人文与发展学院教授，公共管理专业博士生导师，中华联合人寿保险股份有限公司独立董事。

刘晓昀女士主要研究领域包括：农村社会保障、农村养老保险、农村医疗与健康保障、贫困与发展等。

刘晓昀女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使董事职权，积极参加董事会会议和董事会下设专业委员会的相关工作，谨慎、认真、勤勉地履行各项职责，为公司的发展提供建设性的意见与建议，维护公司及股东的合法权益。

独立董事任职声明.jpg

监事会成员

彭寿斌（监事会主席）

彭寿斌，男，1970年2月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司党委委员、监事会主席。

彭寿斌先生历任中国工商银行内蒙古自治区分行部门负责人、包头分行副行长，华夏银行部门负责人、银川分行行长、天津分行行长，大连银行党委书记、董事长。

彭寿斌先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使监事职权，积极组织、参加监事会会议，并列席董事会会议，谨慎、认真、勤勉地履行监事职责，关注公司发展及合规经营，维护公司及股东的合法权益。

类承曜（外部监事）

类承曜，男，1971年4月出生，中共党员，中国人民大学毕业，博士研究生学历，博士学位。现任中国人民大学财政金融学院教授，中华联合人寿保险股份有限公司外部监事，余姚农商行独立董事，北汽财务公司独立董事，嘉实基金管理有限公司独立董事。

类承曜先生主要研究领域包括：金融学、资本市场、公司财务等。

类承曜先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使监事职权，积极参加监事会会议，并列席董事会会议。谨慎、认真、勤勉地履行监事职责，关注公司发展及合规经营，维护公司及股东的合法权益。

毕永欣（监事）

毕永欣，男，1975年7月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司职工监事，工会副主席，党委组织部部长，人力资源部总经理。

毕永欣先生2003年2月加入保险行业，历任中华财险北京分公司办公室（人力资源部）主任、西城支公司副总经理、中华财险办公室主任助理，中华财险办公室副主任兼基建办副主任、纪委委员，中华控股寿险筹备组风险管理部部门负责人，2015年12月起就职于中华联合人寿保险股份有限公司。

毕永欣先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依法行使监事职权，积极参加监事会会议，并列席董事会会议。谨慎、认真、勤勉地履行监事职责，关注公司发展及合规经营，维护公司及股东的合法权益。

高级管理人员简历及履职情况

肖灿军（执行董事、总裁）

肖灿军，男，1972年9月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司党委委员、执行董事、总裁，负责公司业务经营工作，分管战略发展部、办公室、营销业务部。

肖灿军先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

陶洋（副总裁、合规负责人、首席风险官）

陶洋，男，1975年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司党委委员、纪委委员、副总裁、合规负责人、首席风险官，协助分管党建工作，分管团委工作，分管法律合规部、风险管理部。

陶洋先生曾就职于中国国际航空公司、中国航空集团公司。2005年1月加入中航三星人寿保险有限公司，历任中航三星人寿保险有限公司董事会秘书兼行政部总经理，董事会秘书兼团体保险部总经理，总裁助理兼董事会秘书，总裁助理、董事会秘书兼北京分公司总经理，副总裁兼董事会秘书，中华联合保险控股股份有限公司寿险筹备组副组长。

陶洋先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

杨亿（副总裁）

杨亿，男，1981年6月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司副总裁，分管银行保险部、中介业务部/健康保险事业部、多元业务部/协同管理部、信息技术部。

杨亿先生于2005年6月加入新华人寿保险股份有限公司，历任新华人寿保险股份有限公司战略发展部处经理、新渠道业务部处经理、电商公司筹备组副组长，新华世纪电子商务有限公司副总经理（主持工作），中华联合人寿保险股份有限公司总经理助理。

杨亿先生按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

唐菱（副总裁、财务负责人）

唐菱，女，1979年3月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司党委委员、副总裁、财务负责人，分管财务管理部、资产管理部。

唐菱女士曾任职于北京市北清集团。2006年7月加入中国东方资产管理公司，历任中国东方资产管理公司资金财会部制度处二级职员、制度处高级职员、计划处高级职员、计划处主任职员；中华联合保险控股股份有限公司财务会计部会计处处长、职工监事、财务会计部总经理助理；中华联合保险集团股份有限公司职工监事、财务会计部总经理助理、财务会计部副总经理、财务会计部副总经理（主持工作）、财务会计部总经理、财务会计部/精算部总经理。

唐菱女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

张雪芹（总裁助理、董事会秘书）

张雪芹，女，1978年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司总裁助理、董事会秘书，分管董监事会办公室、运营管理部、消费者权益保护部/客户服务部。

张雪芹女士于2003年6月加入新华人寿保险股份有限公司，历任企划部战略分析/经营分析岗、战略发展部战略规划处经理、战略发展部总经理助理、市场部总经理助理，中华联合人寿保险股份有限公司战略发展部总监。

张雪芹女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

刘丹（总精算师）

刘丹，女，1981年2月出生，中共党员，硕士研究生学历，硕士学位。现任中华联合人寿保险股份有限公司总精算师。

刘丹女士2006年7月加入华泰人寿保险股份有限公司，历任华泰人寿保险股份有限公司财务精算专员、精算师、精算经理、精算高级经理，中华联合保险控股股份有限公司寿险筹备组精算部负责人，中华联合人寿保险股份有限公司精算部总经理助理（主持工作）、精算部副总经理（主持工作）、精算部总经理、精算临时负责人。

刘丹女士按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵守诚信原则，认真履行公司管理职责，有效维护了股东、公司、员工的权益和利益。

公司部门设置情况

组织架构图202409（信息披露）.jpg

公司治理概要